RỦI RO KHI NHỜ NGƯỜI ĐỨNG TÊN VÀ TẦM QUAN TRỌNG CỦA THẨM ĐỊNH PHÁP LÝ
Trong bối cảnh dòng vốn đầu tư không ngừng biến động, nhiều chủ thể đã lựa chọn từ khóa chính nhận diện rủi ro tiềm ẩn từ mô hình “Nominee” và thẩm định pháp lý (Due Diligence) làm kim chỉ nam để bảo vệ lợi ích của mình. Tuy nhiên, việc thiếu hụt kiến thức thực tế hoặc nỗ lực tìm kiếm những con đường "tắt" trong đầu tư thường dẫn đến những kịch bản pháp lý hết sức ngặt nghèo. Để hạn chế tối đa các thiệt hại về tài sản cũng như trách nhiệm hành chính, nhà đầu tư cần phải thấu hiểu tường tận về các tầng nấc rủi ro phát sinh từ các thỏa thuận ngầm và việc lơ là rà soát thực trạng của doanh nghiệp mục tiêu.
Sai lầm mang tính hệ thống thường bắt nguồn từ tâm lý mong muốn rút ngắn thời gian gia nhập thị trường bằng cách nhờ cá nhân khác đứng tên sở hữu thay cho mình hoặc cắt giảm quy trình thẩm định doanh nghiệp trước khi mua lại. Cách tiếp cận này vô hình trung đã tạo ra một "vực thẳm" lớn giữa quyền chi phối thực chất và các ghi nhận trên hồ sơ pháp lý tại cơ quan chức năng. Một khi các cuộc thanh tra từ cơ quan quản lý nhà nước diễn ra hoặc khi mối quan hệ giữa các bên rạn nứt dẫn đến tranh chấp, sự sai lệch này thường được cơ quan có thẩm quyền phán quyết theo hướng bất lợi hoàn toàn cho bên bỏ vốn đầu tư thực tế.
Cụ thể, đối với mô hình Nominee arrangement – tức là việc thiết lập các thỏa thuận để người Việt Nam đứng tên hộ – nhà đầu tư thường nhắm tới mục đích lách các rào cản về tiếp cận thị trường hoặc sở hữu bất động sản tại địa phương. Thế nhưng, rủi ro cốt tử nằm ở chỗ tiền là của nhà đầu tư nhưng danh nghĩa pháp lý lại thuộc về người khác. Khi có biến cố, việc chứng minh quyền lợi thực sự của mình và mục đích của các giao dịch này trở nên cực kỳ gian nan. Điển hình như Bản án số 06/2009/DS-ST ngày 05/10/2009 của Tòa án nhân dân tỉnh Đồng Tháp đã đưa ra những hồi chuông cảnh báo về sự đổ vỡ của các thỏa thuận nhờ đứng tên bất động sản. Nhà đầu tư theo cấu trúc này sẽ phải đối mặt với "tam giác rủi ro":
Tư vấn Long Phan hỗ trợ phân tích việc mất quyền kiểm soát hoàn toàn đối với tài sản khi người đứng tên không hợp tác hoặc gặp rủi ro cá nhân.
Tư vấn Long Phan hỗ trợ đánh giá nguy cơ giao dịch bị tuyên vô hiệu do yếu tố giả tạo, che giấu mục đích thật theo quy định của pháp luật dân sự.
Tư vấn Long Phan hỗ trợ rà soát rủi ro bị coi là đầu tư chui, đặc biệt nếu người đứng tên thuộc danh sách cấm tại Điều 17 khoản 2 Luật Doanh nghiệp số 59/2020/QH14.
Bên cạnh đó, đối với các giao dịch M&A, việc mua cổ phần không đơn thuần là sở hữu một thực thể mới mà là tiếp nhận toàn bộ hệ quả pháp lý trong quá khứ của đơn vị đó. Nếu không thực hiện Due Diligence một cách kỹ lưỡng, nhà đầu tư sẽ phải gánh chịu những khoản nợ thuế khổng lồ, nợ bảo hiểm xã hội tồn đọng hoặc các sai phạm về tiến độ đầu tư đã có từ trước. Qu trình rà soát này đòi hỏi sự tỉ mỉ vượt xa việc kiểm tra giấy phép thông thường:
Long Phan PMT hỗ trợ kiểm tra tính chính xác của hồ sơ IRC/ERC, tình trạng góp vốn thực tế và tính hợp lệ của tài khoản DICA.
Long Phan PMT hỗ trợ đối chiếu nghĩa vụ thuế và tính pháp lý của quyền sử dụng đất cùng các ngành nghề tiếp cận thị trường có điều kiện.
Long Phan PMT hỗ trợ xây dựng các điều khoản bảo vệ trong SPA và SHA, đồng thời thiết lập cơ chế giữ lại một phần giá mua để đảm bảo an toàn tài chính.
Việc lạm dụng mô hình đứng tên hộ và bỏ qua thẩm định pháp lý trong M&A luôn tiềm ẩn nguy cơ mất trắng tài sản cũng như đối diện với các chế tài nghiêm khắc từ pháp luật. Long Phan PMT cam kết cung cấp dịch vụ tư vấn chuyên nghiệp, nhanh chóng và hiệu quả, giúp Quý khách hàng giải quyết các vấn đề pháp lý liên quan một cách thuận lợi và đúng quy định. Liên hệ ngay hotline 1900636387 để được tư vấn miễn phí.
#luatlongphan #pmt #tuvanphapluat
>>> Xem thêm chi tiết tại đây:
https://luatlongphan.vn/rui-ro-fdi-rot-von
